为进一步加强银行业案件（风险）信息报送及登记管理，有效组织实施案件（风险）处置工作，遂昌富民村镇银行按照银保监丽水分局文件《关于开展丽水银行业案件（风险）信息专项排查的通知》（丽银保监办便函〔2020〕5号）要求，在1月积极组织开展了案件（风险）信息专项排查工作。

为了确保本次案件（风险）信息专项排查工作的落实和实施，该行成立了由董事长为组长，行长和副行长为副组长，各部室支行负责人为成员的工作领导小组，下设办公室在综合管理部，由综合管理部负责对该项工作的联络协调、组织推动和监督管理工作，由风险合规部和业务管理部分别牵线信贷和财务条线的案件（风险）信息专项排查工作，各网点负责人具体落实本网点案件（风险）信息专项排查工作。

该行综合管理部转发文件至各部室、支行，要求各部室、支行组织人员对照《中国银监会关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》（银监发（2010） 1ll号）等文件的要求，深入排查2017年以来的案件（风险）信息，并将排查出的案件（风险）信息按照《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》的要求，及时上报《案件风险信息快报》或《案件信息确认报告》。

本次排查工作通过结合员工日常行为动态，以及重点关注异常账户，媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索等方法，未发现该行有案件（风险）信息。

通过此次排查工作，不仅提高了该行员工对案件（风险）信息的认识，同时也提高了从业人员甄别案件（风险）信息的能力，从而有效地防范案件（风险）。此次专项排查活动对于推进了金融机构健全案件（风险）信息内控机制，以案件防范处置为抓手，整治市场乱象，防范金融风险。